2月22日晚間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露6張罰單,劍指內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。
6張罰單共指向11人,其中,5人因內(nèi)幕交易恒逸石化股份有限公司(下稱“恒逸石化”)被罰,6人因操縱證券市場(chǎng)被罰。
從處罰金額看,參與內(nèi)幕交易的5人中有4人被“沒一罰一”,陸長(zhǎng)水、張維仰被沒收違法所得約1298萬元,并被處以1298萬元罰款。繆玲紅、邵林平夫婦被沒收違法所得約28萬元,并被處以28萬元罰款。陳建平被處以60萬元的罰款。
因操縱證券市場(chǎng)被罰的6人中,張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被“沒一罰三”,證監(jiān)會(huì)責(zé)令張順平依法處理非法持有的證券,并罰沒8340萬元。
具體來看,5人因參與恒逸石化內(nèi)幕交易被罰,內(nèi)幕信息主要與恒逸石化2017年并購事項(xiàng)相關(guān)。在內(nèi)幕信息敏感時(shí)期,陸長(zhǎng)水、張維仰、邵林平、繆玲紅、陳建平5人,分別通過與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)系,獲取或傳遞內(nèi)幕信息進(jìn)行恒逸石化的股票交易。證監(jiān)會(huì)最終決定:沒收陸長(zhǎng)水、張維仰違法所得約1298萬元,并處以1298萬元罰款;沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得約28萬元,并處以28萬元罰款;對(duì)陳建平處以60萬元的罰款。
另有6人因操縱上市公司股票被罰。其中,張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重,證監(jiān)會(huì)責(zé)令張順平依法處理非法持有的證券,沒收違法所得2085萬元,并處以6255萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)查明,2017年6月26日至9月29日,張順平控制使用27個(gè)證券賬戶,通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,虛假申報(bào)等手段,影響“維格娜絲”等7只股票交易價(jià)格和交易量。2018年3月6日至4月27日,張順平控制使用39個(gè)證券賬戶,影響“秦安股份”等4只股票交易價(jià)格和交易量。
還有董事長(zhǎng)因操縱自家公司股票被罰。時(shí)任美尚生態(tài)景觀股份有限公司(下稱“美尚生態(tài)”)董事長(zhǎng)王迎燕與時(shí)任上海永樹資產(chǎn)管理有限公司法定代表人季云因操縱“美尚生態(tài)”股票雙雙被罰。證監(jiān)會(huì)查明,2018年6月12日至2020年7月3日,王迎燕、季云實(shí)際控制“吳某”等113個(gè)證券賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)交易“美尚生態(tài)”,對(duì)“美尚生態(tài)”進(jìn)行操縱。證監(jiān)會(huì)最終決定:對(duì)王迎燕處以500萬元罰款、對(duì)季云處以300萬元罰款。
此外,譚存靈、陳斌、單凱三人則因操縱北京利德曼生化股份有限公司股價(jià),被分別處以120萬元、120萬元、60萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為,始終保持“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。此前,證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任滕必焱在新聞發(fā)布會(huì)上表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào),堅(jiān)持“零容忍”,錨定“高質(zhì)量”,在行政處罰案件審理工作中,把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件,從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任。對(duì)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、中介機(jī)構(gòu)失職缺位等違法行為緊盯不放、嚴(yán)懲不貸,強(qiáng)化震懾助力打假防假;對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范精準(zhǔn)執(zhí)法;積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ鳎瑯?gòu)建“長(zhǎng)牙帶刺”立體追責(zé)體系。(來源:上海證券報(bào))