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修訂!這類(lèi)評(píng)選新增多處限制
來(lái)源:上海證券報(bào)   加入時(shí)間:2023-9-27 10:13:06  

  在施行近4年后,證券分析師參加評(píng)選活動(dòng)的規(guī)范迎來(lái)修訂。

  9月26日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范 (2023年修訂)》(下稱(chēng)“修訂版規(guī)范”),意在加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加評(píng)選活動(dòng)自律管理,促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展。修訂版規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施。2019年10月發(fā)布的《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》同時(shí)廢止。

  新增分析師參選限制

  從修訂內(nèi)容來(lái)看,修訂版規(guī)范新增了若干對(duì)分析師參加外部評(píng)選的限制。

  在第八條增加第三款,分析師被公司內(nèi)部重大問(wèn)責(zé),當(dāng)年不得參加評(píng)選。

  在第四款中增加被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)立案調(diào)查的情況,限制相關(guān)分析師參加評(píng)選。

  增加第五款,分析師在參評(píng)期間或者評(píng)選結(jié)果公布后當(dāng)年因違法違規(guī)受到處理或立案調(diào)查,分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向評(píng)選主辦方提出取消相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評(píng)或當(dāng)年獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。

  增加第六款,分析師在參評(píng)期間出現(xiàn)聲譽(yù)事件,公司應(yīng)立即進(jìn)行合規(guī)審查,發(fā)現(xiàn)分析師存在違規(guī)行為,公司應(yīng)及時(shí)向評(píng)選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評(píng)。

  加強(qiáng)分析師評(píng)選管理

  規(guī)范分析師評(píng)選的監(jiān)管舉措早已有之。2019年10月,就在某券商“不雅飯局”事件后,中證協(xié)即發(fā)布了《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》,要求證券公司應(yīng)對(duì)分析師參加評(píng)選活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理,建立分析師參加評(píng)選活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)廉潔自律的內(nèi)控機(jī)制。

  上述評(píng)選規(guī)范發(fā)布后,對(duì)指導(dǎo)證券公司加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加評(píng)選活動(dòng)管理,凈化分析師評(píng)選市場(chǎng)環(huán)境,促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

  有賣(mài)方投研人士分析稱(chēng),新增的條款之一——分析師在參評(píng)期間出現(xiàn)聲譽(yù)事件,公司應(yīng)立即進(jìn)行合規(guī)審查,發(fā)現(xiàn)分析師存在違規(guī)行為,公司應(yīng)及時(shí)向評(píng)選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評(píng),或正是對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行規(guī)范!爸С直O(jiān)管加強(qiáng)規(guī)范,評(píng)選不應(yīng)該變成一個(gè)名利場(chǎng),分析師應(yīng)該回歸到扎實(shí)的投研工作中!

  此外,監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對(duì)券商研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)行為加強(qiáng)關(guān)注。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),5月以來(lái),多地證監(jiān)局已對(duì)二十余家券商機(jī)構(gòu)及相關(guān)券商分析師的研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)行為實(shí)施處罰,共開(kāi)出“罰單”超40張,具體措施包括出具警示函、采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正等。

  監(jiān)管部門(mén)表示,下一步,將按照“零容忍”監(jiān)管方針,持續(xù)強(qiáng)化研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法,各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)照檢視、認(rèn)真整改,不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。(來(lái)源:上海證券報(bào))




編輯:付建

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