經濟導報記者 杜海
近日,全國股轉系統(tǒng)發(fā)布了2023年8月新三板掛牌公司及相關主體監(jiān)管情況通報。據(jù)悉,8月份,全國股轉系統(tǒng)對未按期披露2022年年報的違規(guī)行為及19宗其他違規(guī)行為給予紀律處分;對161宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施,其中136宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施,25宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。
經濟導報記者注意到,當月受到紀律處分的公司,包含山東永能節(jié)能環(huán)保服務股份有限公司(山東環(huán)保,833778.NQ)。根據(jù)通報,山東環(huán)保原實際控制人、時任董事長王彥洪,持股5%以上股東、時任董事會秘書劉雷,持股5%以上股東蔣銜武,于2016年與15名公司員工簽訂股權代持協(xié)議,約定由該三人為15名員工代持公司股份,被代持方包含時任副總經理陳金華、時任總工程師岳崇鋒(公司高管)、時任監(jiān)事李勇。公司未及時披露股份代持情況,違反了相關規(guī)定。全國股轉系統(tǒng)根據(jù)相關規(guī)定,對山東環(huán)保、王彥洪給予通報批評的紀律處分,對劉雷、蔣銜武、陳金華、岳崇鋒、李勇采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
總體來看,8月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要為信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)三類。信息披露違規(guī)事項方面,一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息;重大訴訟、仲裁信息;實際控制人被納入失信聯(lián)合懲戒對象的信息。二是掛牌公司披露的定期報告存在財務信息不真實、不準確的情況。三是掛牌公司相關責任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款,掛牌公司未及時披露。
公司治理違規(guī)事項方面,一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。二是掛牌公司提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務。三是掛牌公司未能履行公開承諾。
其他違規(guī)事項方面,一是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見、法律意見書和權益變動報告書。二是掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務,且未及時申請停牌。三是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后,其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。四是掛牌公司相關責任主體存在短線交易或敏感期交易。
據(jù)介紹,全國股轉系統(tǒng)持續(xù)強化自律監(jiān)管,不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規(guī)范化運作水平,對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施,切實保護投資者合法權益,保障新三板市場健康有序發(fā)展。