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經(jīng)濟導報記者 石憲亮
4月6日，證監(jiān)會山東監(jiān)管局在其網(wǎng)站公布了（2023）1號行政處罰決定書，自然人王俊永因內(nèi)幕交易“山東墨龍”被罰沒345萬元。
處罰決定書顯示，王俊永，1973年2月出生，山東省新泰市人。經(jīng)山東證監(jiān)局查明，王俊永存在以下違法事實：
內(nèi)幕信息及其形成過程
2020年8月底，山東墨龍石油機械股份有限公司(以下簡稱“山東墨龍”)時任董事長兼總經(jīng)理劉某龍代表山東墨龍原控股股東張某榮開始與山東壽光金鑫投資發(fā)展控股集團有限公司(以下簡稱“金鑫投資”)接洽轉(zhuǎn)讓張某榮持有的山東墨龍股份事宜。
2020年9月12日，山東墨龍發(fā)布《關(guān)于控股股東簽署<意向協(xié)議>暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》，稱張某榮與金鑫投資簽署《意向協(xié)議》就山東墨龍控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達成初步合作意向，具體合作方式包括但不限于表決權(quán)委托、協(xié)議收購等。隨后，金鑫投資聘請有關(guān)證券公司、律師事務所開始盡職調(diào)查等工作。
2020年9月29日，山東墨龍發(fā)布公告稱，張某榮與金鑫投資簽署表決權(quán)委托協(xié)議，張某榮將其所持有的山東墨龍29.53%股份對應的表決權(quán)全部委托至金鑫投資;張某榮減持其持有的委托股份的，應當通知金鑫投資，金鑫投資或其指定的第三方享有優(yōu)先購買權(quán)。協(xié)議生效后，山東墨龍實際控制人變更為壽光市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局。雙方將就上述股份轉(zhuǎn)讓事宜進行蹉商，待有權(quán)主管部門批準后方可實施并簽署正式協(xié)議文本。
2020年10月，市場上出現(xiàn)了山東墨龍控制權(quán)轉(zhuǎn)讓“一女二嫁”的新聞，薛某林以張某榮前期與其簽署的山東墨龍股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議違約為由提起訴訟，張某榮持有的部分山東墨龍股份被司法凍結(jié)。金鑫投資認為收購山東墨龍股份事項處于不確定狀態(tài)。
2020年10月29日，金鑫投資注冊成立全資子公司壽光墨龍控股有限公司(以下簡稱墨龍控股)，擬作為上述收購事項的主體公司。
自2020年11月2日開始，劉某龍等人代表張某榮與金鑫投資及中介機構(gòu)相關(guān)人員溝通磋商股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，并于2021年春節(jié)(2021年2月12日)前夕確定了股份轉(zhuǎn)讓價格等核心條款。
2021年2月22日上午10點50分至13點9分，金鑫投資工作人員張某龍和山東墨龍時任董事會秘書趙某潼對股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議電子版進行溝通并達成兩人認可的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。當天下午，劉某龍將上述協(xié)議內(nèi)容向張某榮進行了匯報，張某榮表示同意。
2021年2月23日，張某榮與墨龍控股簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，張某榮將其持有的山東墨龍29.53%股份以3.5元/股的價格轉(zhuǎn)讓給墨龍控股。2021年2月24日，山東墨龍進行了公告。
山東墨龍2020年9月12日公告的事項屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”。張某榮與墨龍控股簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》屬于重大事件的重大進展，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十二條的規(guī)定，該信息構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第十二項規(guī)定的應及時披露的重大事件，在公開前為《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2021年2月12日，公開于2021年2月24日。劉某龍、趙某潼為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間分別不晚于2021年2月12日、2021年2月22日。
王俊永內(nèi)幕交易“山東墨龍”
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王俊永與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡、接觸。
王俊永與劉某龍相識十余年，工作接觸較多，關(guān)系較好。2021年2月22日上午，王俊永到劉某龍辦公室向其咨詢證券賬戶操作及買入山東墨龍股票事宜，劉某龍當場告訴王俊永“你買就買吧，隨便�！币蛲蹩∮啦粫僮�，10點到11點左右，劉某龍將趙某潼叫到辦公室，安排趙某潼指導王俊永買入。趙某潼提議找公司外的一家酒店來操作，13點30分左右直至15點左右，王俊永和趙某潼一直待在酒店中。此外，王俊永與劉某龍于2021年2月18日8點33分通話68秒，于2月19日14點36分通話31秒，于2月22日13點54分通話22秒。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王俊永操作本人賬戶交易“山東墨龍”行為明顯異常，且無正當理由或正當信息來源。
“王俊永”賬戶于2021年2月19日上午開立于招商證券股份有限公司壽光圣城街證券營業(yè)部，王俊永向該賬戶轉(zhuǎn)入資金4,000,000元。2021年2月22日12點59分，王俊永向該賬戶轉(zhuǎn)入資金2,000,000元。
2021年2月22日14點3分至57分，在趙某潼的指導下，王俊永使用趙某潼提供的電腦買入“山東墨龍”1,728,700股，買入金額5,996,133元，持倉占比接近100%。內(nèi)幕信息公開后，王俊永于2021年3月4日和3月5日將上述股票全部賣出，賣出金額6,874,764元。王俊永買入“山東墨龍”前從未交易過股票，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，突擊開戶并轉(zhuǎn)入大額資金，首次買入即全倉買入“山東墨龍”一只股票，買入意愿強烈。綜上，王俊永的交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無正當理由或正當信息來源。經(jīng)計算，王俊永上述交易盈利864,033.7元。
上述違法事實，有山東墨龍公告、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、情況說明、詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認定。
王俊永的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定：沒收王俊永違法所得864033.7元，并處以2592101.1元罰款。
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| 編輯：史飛雪 |
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